关于对国泰海通证券股份有限公司上海普陀区大渡河路证券营业部采取出具警示函措施的决定

（来源：上海证监局）

来源：上海证监局

证券股份有限公司上海普陀区大渡河路证券营业部：

经查，你营业部存在以下问题：一是未能严格规范工作人员执业行为，个别员工存在为客户之间的融资提供便利的行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号，经证监会令第166号修正）第六条第四项的规定；二是在开展融资融券业务过程中，存在为客户融资融券绕标的不正当交易活动提供便利的情形，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）第四条第五项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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