时报观察丨持续严监严管 证券从业人员切不可违规炒股

证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求，是不可触碰的“红线”。证监会近日对多名违规买卖股票的从业者进行行政处罚，开出巨额罚单。持续严监严管的背后，是监管部门对此类行为的零容忍和露头就打。

此次集中处罚的四起案件，有的是控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，涉案金额巨大，情节严重，被处以1.59亿元罚单并被市场禁入；有的是在从业的16年间多次违规买卖股票，涉案时间长，被证监会“没一罚一”；还有的通过他人交易相关公司股票，被证监会驳回申辩请求后从重处罚。无一例外，他们的职业生涯都会因一纸罚单而改变。

由于工作原因，证券从业人员拥有信息优势，若任其违规买卖股票，极易滋生内幕交易和“老鼠仓”等违法行为。近年来，证监会加大了对此类行为的查处力度，2024年开展的打击证券从业人员违规炒股专项治理行动中，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员及7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。严打之下，为何还有人铤而走险？一是部分从业人员自身法律意识淡薄；二是面对利益诱惑，存在侥幸心理。实际上，从业人员一举一动不仅关乎个人名誉和前途，更关乎行业形象和信誉。在迈入证券行业那一刻，从业人员就应该坚守职业道德，远离违规炒股。

于证券公司而言，要在内控和合规管理方面持续下功夫，认真落实从业人员管理要求，提升从业人员的道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平。同时，还应强化从业人员执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制，坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的发生。

监管部门开出的一张张罚单，时刻警示着证券从业人员不可逾越法律“红线”，切不可为了一时之利毁了职业生涯。

来源：证券时报官微

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责编：谢伊岚